美國證券交易委員會周二指責高盛資產管理公司未能遵守其與環境、社會和其他投資相關的政策和程序，並對該公司處以 400 萬美元的罰款。
該監管機構在一份聲明中表示，這些指控具體涉及“兩個共同基金的政策和程序失敗以及一個作為環境、社會和治理 (ESG) 投資進行營銷的單獨管理賬戶策略”。
SEC 補充說，在不承認或否認監管機構調查結果的情況下，高盛資產管理公司同意支付 400 萬美元的罰款。
近年來，全球投資者紛紛將資金投入 ESG 基金，因為他們更加關注氣候變化或勞動力多樣性等問題，儘管這些基金今年迄今出現了投資者資金淨撤出。
勞工部為 401(K) 計劃提供 ESG 資金掃清道路
美國和歐洲監管機構開始正式製定 ESG 聲明和披露規則。
高盛
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ESG 使越來越多的美國固定資產面臨風險
“Goldman Sachs Asset Management, LP 很高興解決了此事，這涉及與 Goldman Sachs Asset Management 的 Fundamental Equity 組的三個投資組合相關的歷史政策和做法，”該公司在另一份聲明中表示。
工人在 CNX Resources Corp 鑽探現場進行鑽探。 2021 年 9 月 27 日星期一在美國賓夕法尼亞州莫里斯鎮。7 月，CNX Resources Corp. 一份 55 頁的報告催生了該行業關於抑制排放的最無恥的主張之一。 報告稱，CNX 是“淨碳負值”。 問題在於該報告並未涵蓋 CNX 發行的全部範圍。 攝影師：Justin Merriman/Bloomberg via Getty Images | 蓋蒂圖片社
SEC 發現，從 2017 年 4 月到 2020 年 2 月，該公司在其投資團隊用於選擇和監控證券的 ESG 研究方面存在多項政策和程序錯誤。
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“從 2017 年 4 月到 2018 年 6 月，該公司沒有針對產品的 ESG 研究制定書面政策和程序，一旦政策和程序到位，它在 2020 年 2 月之前並沒有始終如一地遵守，”SEC 表示。
